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【行业技术规范】《期货公司管理办法》(2007)

2018-03-14 15:58 上交所技术服务


发布

2007年3月28日,为了规范期货公司的经营活动,加强对期货公司的监督管理,保护客户的合法权益,促进期货市场积极稳妥发展,中国证券监督管理委员会审议通过《期货公司管理办法》,现予发布,自2007年4月15日起施行。

主要内容

  1. 申请设立期货公司,应当向中国证监会提交下列申请材料:设立期货公司申请书;公司章程草案;经营计划;发起人名单及其审计报告;拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明;拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本;场地、设备、资金证明文件;律师事务所出具的法律意见书;中国证监会规定的其他申请材料。
  2. 期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当具备下列条件:申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准;具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度,并有效执行;符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定;具有从事金融期货经纪业务的详细计划;业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好;高级管理人员近2年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,无不良信用记录,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形;不存在被中国证监会及其派出机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形;不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形;近2年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更,高级管理人员变更比例超过50%,对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职,且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的,可不受此限制;控股股东净资产不低于人民币3000万元;控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形;中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
  3. 期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交下列申请材料:金融期货经纪业务资格申请书;加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件;股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件;申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表,及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证;公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告;从事金融期货经纪业务的计划书;业务设施和技术系统运行情况报告;《高级管理人员情况表》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》;经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前1年度财务报告;申请日在下半年的,还应提供经审计的半年度财务报告;控股股东的经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期的财务报告;律师事务所就期货公司是否符合本办法第十二条第(六)项、第(八)项、第(九)项和第(十一)项规定的条件,以及股东会或者董事会决议是否合法出具的法律意见书;若存在本办法第十二条第(九)项规定的情形的,还应提供期货公司住所地的中国证监会派出机构出具的整改验收合格的专项意见书;中国证监会规定的其他申请材料。
  4. 期货公司申请设立营业部,应当具备下列条件未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查,近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚;申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准;符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定;公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行;拟任负责人具备任职资格条件,业务岗位工作人员具备期货从业人员资格;业务岗位职责明确、分工合理,与营业部的经营计划相适应;具有符合期货业务需要的营业场所和设施;中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

参考链接

证监会令第43号 期货公司管理办法


 
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